PROPÓSITO DEL CARGO:
Profesional responsable de asegurar el cumplimiento integral de la normativa nacional e internacional en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, mediante la implementación, supervisión y mejora continua del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y de la Proliferación de Armas.
El Oficial de Cumplimiento debe garantizar que las políticas, procedimientos y controles internos se apliquen de manera efectiva en todas las áreas de la entidad, promoviendo una cultura de cumplimiento y ética corporativa.
Además, debe actuar como enlace estratégico con organismos reguladores, liderar la gestión de riesgos, coordinar auditorías, capacitar al personal, identificar operaciones inusuales y generar reportes oportunos, contribuyendo a la sostenibilidad, reputación y transparencia de la organización.
RESPONSABILIDADES CLAVE Y RESULTADOS ESPERADOS:
- Diseñar y proponer estrategias de prevención y gestión de riesgos de LA/FT, alineadas a la normativa vigente y al apetito de riesgo de la organización, asegurando la identificación oportuna de riesgos y la reducción de brechas regulatorias.
- Supervisar la correcta implementación y funcionamiento del sistema de prevención de LA/FT en toda la organización, garantizando controles efectivos, cumplimiento transversal de políticas y resultados satisfactorios en auditorías.
- Evaluar operaciones inusuales y determinar su calificación como sospechosas, gestionando y reportando ROS ante la UIF-Perú cuando corresponda, asegurando análisis documentados, cumplimiento de plazos y mitigación de riesgos legales y reputacionales.
- Actuar como interlocutor ante la UIF-Perú, SBS y otros organismos reguladores, atendiendo requerimientos y procesos de fiscalización de manera oportuna, resguardando una relación efectiva con la autoridad y evitando sanciones por incumplimiento.
- Elaborar y presentar informes periódicos sobre el estado del sistema de prevención de LA/FT, riesgos identificados y acciones de mitigación, facilitando la toma de decisiones informada por parte del Directorio y la Gerencia.
- Asegurar la implementación, actualización y cumplimiento de políticas y procedimientos de prevención de LA/FT, promoviendo su correcta aplicación y manteniendo evidencia documental trazable.
- Gestionar el monitoreo de alertas y asegurar el correcto funcionamiento de los sistemas de detección de operaciones inusuales, permitiendo una gestión oportuna de alertas y continuidad operativa del sistema.
- Promover la cultura de cumplimiento mediante capacitación y asesoría a las distintas áreas de la organización, fortaleciendo el conocimiento interno y reduciendo riesgos de incumplimiento.
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